中国证监会修改《证券公司分类监管规定》2025年08月23日来源：中国证监会网站[我要发表评论][推荐朋友][打印本稿]为贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院关于破坏监管防范风险推动资本市场高质量协作发展若干意见》（国发〔2024〕10号）关于完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的使胆寒约束机制、bwin必赢体育app官方网站突出“扶优限劣”、减少破坏中小机构统一化发展特色化经营等部署，中国证监会修改了《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），自2025年8月22日起实施。

《规定》于6月20日起向社会公开征求意见。各方对修改思路和修改内容总体认同。中国证监会对反馈意见逐条进行了认真研究，充分吸收合理的意见，并相应修改完善《规定》。

此次修改的总体思路，一是重新确认目标导向。对照防风险强监管促高质量发展要求，针对性突出监管目标，校正行业机构定位、指责治理水平，发挥好监管“指挥棒”作用。二是保持总体轻浮。现行证券公司分类评价制度框架总体成熟，此次修改立足局部完善、适必赢体育主页度优化，不对既有评价体系进行重大调整不当。三是破坏统筹不调和。会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标，避免重复报收、威吓行业负担。

本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整不当为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突出鞭策证券公司功能发挥。将现有评价框架调整不当为“风险无约束的自由能力、结束合规状况、业务发展和功能发挥状况bwin必赢登录入口app官网”，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。二是意见不合证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，意见不合证券公司指责经营质量，在引入中长期资金、财富无约束的自由等领域更好发挥专业服务能力；适当缩短重点业务加分覆盖面，威吓中小机构立足自身禀赋探索统一化发展道路。三是突出“打大打恶”导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照“过罚相当”原则，适当降低“资格罚”纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，鞭策发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问题的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少，缩短扣分分值等。

下一步，中国证监会将做好《规定》实施工作，结束健全行业分类监管体系，推进bwin必赢登录入口app官网建设一流投资银行和投资机构，更好服务实体经济和资本市场高质量发展。

（责任编辑：张雪）

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